各縣（市、區(qū)）科學技術(shù)局，豐澤區(qū)、石獅市工業(yè)信息化和科技局，泉州開發(fā)區(qū)、臺商投資區(qū)科技經(jīng)濟發(fā)展局，局機關(guān)各科室、各直屬事業(yè)單位，各有關(guān)單位：
經(jīng)局長辦公會議研究通過，現(xiàn)將《泉州市科技項目隨機抽查工作實施方案》印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
泉州市科學技術(shù)局
2023年6月30日
泉州市科技計劃項目隨機抽查工作實施方案
根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)﹝2015﹞58號）、省政府辦公廳《關(guān)于推廣隨機抽查機制規(guī)范事中事后監(jiān)管的實施意見》(閩政辦〔2015〕151號)和《福建省科學技術(shù)廳科技計劃項目監(jiān)督工作暫行辦法》（閩科監(jiān)〔2020〕2號）和科技項目管理有關(guān)規(guī)定，為進一步加強和規(guī)范我市科技計劃項目監(jiān)督工作，提高科技計劃項目實施質(zhì)量和財政資金使用效益，規(guī)范監(jiān)督檢查行為，特制定本實施方案。
一、目標要求
深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，全面落實黨中央、國務(wù)院和省委、省政府及市委、市政府關(guān)于優(yōu)化營商環(huán)境和推進“放管服”改革的系列部署，堅持“依法監(jiān)管、公平高效、公開透明、協(xié)同推進”的原則，全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，提升監(jiān)管的公平性、規(guī)范性和有效性，建立健全科技領(lǐng)域監(jiān)督檢查隨機抽查制度，切實解決檢查隨意性和不到位等問題，為科研創(chuàng)新營造公平競爭發(fā)展環(huán)境。
二、主要原則
?。ㄒ唬﹫猿趾戏ê侠肀O(jiān)管。嚴格執(zhí)行有關(guān)科技法律法規(guī)規(guī)章，落實監(jiān)管責任，確保事中事后監(jiān)管有序進行，推進“雙隨機、一公開”抽查制度化、規(guī)范化。
?。ǘ﹫猿止咝?。嚴格按照程序，依法保障監(jiān)管主體的合法權(quán)利，切實做到嚴格規(guī)范，提升監(jiān)管效能，減輕監(jiān)管主體負擔，優(yōu)化社會治理環(huán)境。
?。ㄈ﹫猿止_透明。實施隨機抽查事項公開、隨機抽查制度公開、隨機抽查過程公開、隨機抽查結(jié)果公開，保障監(jiān)管主體權(quán)利平等、機會平等、規(guī)則平等。
三、主要任務(wù)
（一）編制隨機抽查事項清單
全面梳理法律法規(guī)規(guī)章賦予我局的監(jiān)管職能，將市級科技計劃項目執(zhí)行和經(jīng)費使用監(jiān)督檢查納入隨機抽查事項。
1.抽查對象
確定到期未驗收項目、立項滿1年的在研項目、上年度驗收結(jié)題項目等3類項目為抽查對象。
?。?/span>1）到期未驗收項目。重點檢查項目任務(wù)書約定的研究開發(fā)、技術(shù)指標、經(jīng)濟指標、成果提供等內(nèi)容的完成情況，項目資金的使用和管理是否符合規(guī)定。
?。?/span>2）立項滿1年的在研項目。比對項目任務(wù)書和項目申請書，核查任務(wù)書是否明顯修改申請書內(nèi)容或明顯降低申請書提出的技術(shù)指標和科研任務(wù)；項目進展情況；項目資金的到位、管理和使用情況。
?。?/span>3）上年度驗收結(jié)題項目。項目驗收時間是否符合規(guī)定；項目驗收程序和組織工作是否符合規(guī)定；項目驗收材料是否完整；是否存在以項目實施周期外或與項目不相關(guān)的成果沖抵交差；項目資金的使用和管理是否符合規(guī)定；項目驗收結(jié)論是否客觀；項目驗收結(jié)果的運用是否按規(guī)定執(zhí)行。
2.抽查結(jié)論
制定抽查結(jié)論判定標準，分為合格、基本合格、不合格三種結(jié)論。
（1）到期未驗收項目
?、俸细瘢阂淹瓿身椖咳蝿?wù)，且經(jīng)費使用為基本合理，并提交驗收。
?、诨竞细?/span>:一是基本完成項目任務(wù)，且經(jīng)費使用為基本合理。二是已完成項目任務(wù)，經(jīng)費使用為基本合理，暫未提交驗收。
?、鄄缓细瘢喉椖咳蝿?wù)未完成或經(jīng)費使用不合理。
（2）立項滿1年的在研項目
?、俸细瘢阂皇潜葘θ蝿?wù)書沒有明顯修改申請書內(nèi)容或明顯降低申請書提出的技術(shù)指標和科研任務(wù)的情況。二是按照項目任務(wù)約定的進度開展科研活動，項目資金的使用符合相關(guān)規(guī)定。
?、诨竞细?/span>:一是比對任務(wù)沒有明顯修改申請書內(nèi)容或明顯降低申請書提出的技術(shù)指標和科研任務(wù)的情況。二是基本上按照項目任務(wù)書約定的進度開展科研活動，項目資金的使用基本符合相關(guān)規(guī)定。
?、鄄缓细瘢阂皇潜葘θ蝿?wù)書存在沒有正當理由明顯修改申請書內(nèi)容或明顯降低申請書提出的技術(shù)指標和科研任務(wù)的情況。二是沒有按照任務(wù)書約定的任務(wù)開展相關(guān)科研活動。
?。?/span>3）上年度驗收結(jié)題項目
?、俸细瘢喉椖框炇諘r間、程序、組織工作和資金的使用、管理符合相關(guān)管理規(guī)定；項目驗收材料完整，沒有存在以項目實施周期外或與項目不相關(guān)的成果沖抵交差情況；項目驗收結(jié)論客觀；項目驗收結(jié)果的運用按規(guī)定執(zhí)行。
?、诨竞细瘢喉椖框炇諘r間、程序、組織工作和資金的使用、管理符合相關(guān)管理規(guī)定；項目驗收結(jié)論客觀；項目驗收材料基本上完整，沒有存在以項目實施周期外或與項目不相關(guān)的成果沖抵交差情況；項目驗收結(jié)果的運用基本上按規(guī)定執(zhí)行。
③不合格：項目驗收時間、程序、組織工作和項目驗收材料、資金的使用、管理不符合相關(guān)管理規(guī)定；項目驗收結(jié)論不客觀；項目驗收材料不完整，存在以項目實施周期外或與項目不相關(guān)的成果沖抵交差情況；項目驗收結(jié)果的運用沒有按規(guī)定執(zhí)行。
?。ǘ┐_定隨機抽查檢查組人員組成
1.檢查組組長由局領(lǐng)導擔任，負責帶隊現(xiàn)場檢查,并召集檢查組人員作出抽查結(jié)論。
2.檢查人員從局辦公室、綜合科、黨委會和直屬事業(yè)單位科級干部隨機抽取，負責具體檢查工作。
3.工作人員從項目管理業(yè)務(wù)科室人員隨機抽取，協(xié)助檢查組事務(wù)。
4.專家按項目涉及領(lǐng)域從專家?guī)熘须S機抽取，提供專業(yè)指導，負責起草隨機抽查情況表。
?。ㄈ┮?guī)范隨機抽查流程和操作要求
1.建立抽查對象名錄庫。依據(jù)隨機抽查事項清單，建立抽查對象名錄庫，并實行動態(tài)更新調(diào)整。
2.采取“雙隨機”抽查方式。根據(jù)隨機抽查事項清單和兩個名錄庫，建立隨機抽取檢查對象、隨機選派檢查人員的“雙隨機”抽查機制，嚴格操作規(guī)范。開展“雙隨機”抽查前，通過EXCEL隨機函數(shù)等方式，從監(jiān)督檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，從檢查人員名錄庫中隨機選派檢查人員。
3.合理安排隨機抽查的比例和頻次。結(jié)合工作實際情況，科學確定隨機抽查的比例和頻次，既保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要防止檢查過多和擾民。對于法律法規(guī)規(guī)章有規(guī)定抽查的比例和頻次的，按規(guī)定實施；法律法規(guī)規(guī)章沒有規(guī)定的，隨機抽查比例原則上不低于檢查對象名錄庫的5%，抽查頻次原則上每年2次，監(jiān)督檢查對象在一年內(nèi)不重復抽查。
4.明確雙隨機操作規(guī)程。每年結(jié)合“兩庫一清單”和科技工作實際，由局綜合科按照本《方案》制定詳細的年度雙隨機抽查工作方案，經(jīng)局主要領(lǐng)導同意后實施，并通過EXCEL隨機函數(shù)隨機抽取檢查人員和檢查對象及指導專家。被抽取的檢查人員、檢查對象、專家原則上不能變更，如需要變更，需經(jīng)局主要領(lǐng)導同意，報駐市政協(xié)機關(guān)紀檢監(jiān)察組備案后變更。雙隨機檢查過程應(yīng)依法依規(guī)進行，隨機抽查不專門布置，不事先通知，直奔項目，直插現(xiàn)場，確保掌握第一手資料和項目客觀真實情況，如實填寫抽查情況表，相關(guān)人員簽字，并做好相應(yīng)書面記錄，留檔備查（檔案中應(yīng)包括基礎(chǔ)信息、證據(jù)材料及相關(guān)文書等內(nèi)容），做到全過程留痕，全過程邀請駐市政協(xié)機關(guān)紀檢監(jiān)察組監(jiān)督檢查。
5.推進跨部門聯(lián)合抽查。鼓勵和支持與各縣（市、區(qū)）科技主管部門聯(lián)合實施“雙隨機”抽查，對同一監(jiān)督檢查對象有涉及多個跨部門檢查事項，可會同相關(guān)部門開展聯(lián)合抽查，原則上應(yīng)一次性完成，提高監(jiān)督檢查效能，降低檢查對象成本。
6.加強隨機抽查結(jié)果應(yīng)用。建立健全“一抽查一通報”制度，按照“誰抽查、誰通報”的原則，在市科技信息網(wǎng)、市科技局微信公眾號及時公布抽查情況和整改結(jié)果，主動接受社會監(jiān)督。由局綜合科匯總各檢查組抽查發(fā)現(xiàn)的問題和整改意見，提交局長辦公會研究通過后公示，下發(fā)整改通知，限期整改并納入局重點工作督查事項，相關(guān)項目主管業(yè)務(wù)科室負責跟蹤落實和報送整改情況，整改結(jié)果經(jīng)局主要領(lǐng)導同意后對外公布。對抽查發(fā)現(xiàn)的違法違紀行為，要依法依規(guī)加大懲處力度，達到“懲處一例、警示一片”的效果。積極推進隨機抽查結(jié)果與全市社會信用體系相銜接，將不配合整改的項目承擔單位和項目負責人列入泉州公共信用信息平臺聯(lián)合懲戒黑名單，納入社會信用記錄，停止其申報項目和享受科技獎補政策，讓失信對象一處違規(guī)、處處受限。
7.完善責任追究機制。在“雙隨機抽查”過程中，被抽查單位提出存在不合理的情形，應(yīng)在抽查結(jié)束后1周內(nèi)，就不合理環(huán)節(jié)出具書面說明文件（加蓋單位公章）。檢查組應(yīng)作出書面答復，正面解釋存在的問題，并進行責任判定，如存在違規(guī)行為，應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定對涉及的人員和專家進行嚴肅處理。
四、保障措施
?。ㄒ唬┘訌婎I(lǐng)導。充分認識開展“雙隨機”抽查工作的重要意義，將“雙隨機”抽查工作和發(fā)現(xiàn)問題整改工作作為年度重點工作，納入全局督查事項予以推進落實。
?。ǘ娀熑?。進一步增強責任意識，加強事中事后監(jiān)管，切實履行法定職責。若未落實“雙隨機”抽查制度，造成不良后果的，將對相關(guān)科室和責任人進行效能問責和責任追究。
?。ㄈ┘哟笮麄髁Χ取＜哟箅S機抽查工作宣傳力度，積極爭取社會各界對隨機抽查工作的理解和支持。
本工作方案印發(fā)之后，不再執(zhí)行《泉州市科技局關(guān)于印發(fā)<泉州市科技局雙隨機抽查工作實施方案>的通知》（泉科〔2018〕252號）文件。
附件：1.泉州市科學技術(shù)局隨機抽查事項清單
2.泉州市雙隨機抽查情況表（到期未驗收項目）
3.泉州市雙隨機抽查情況表（在研項目）
4.泉州市雙隨機抽查情況表（已驗收結(jié)題項目）
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